問題詳情
56. 我國金融機構防制洗錢辦法中第 9 條對交易持續監控的相關規定，係主要參考下述哪個組織的相關要求？
(A) FATF
(B)美國紐約州金融署
(C) BCBS
(D) FRB
(A) FATF
(B)美國紐約州金融署
(C) BCBS
(D) FRB
參考答案
答案：B
難度：非常困難0.103
書單：沒有書單，新增
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- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘述何者錯誤？(A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以
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- 客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？(A)外國政府機關(B)於國
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