問題詳情
112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為，下列敘述何者為正確？
(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關
(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍內之行為
(C)證券商之業務人員所為之行為，視為該證券商授權範圍內之行為
(D)證券商之業務人員所為之行為是否為該證券商授權範圍，應由法院判定
(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關
(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍內之行為
(C)證券商之業務人員所為之行為，視為該證券商授權範圍內之行為
(D)證券商之業務人員所為之行為是否為該證券商授權範圍，應由法院判定
參考答案
答案：C
難度：簡單0.893
書單：沒有書單，新增
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- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
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- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
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- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
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