問題詳情
126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？
(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則
(B)應盡善良管理人注意義務
(C)應以專業及謹慎態度處理事務
(D)應忠實執行業務
(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則
(B)應盡善良管理人注意義務
(C)應以專業及謹慎態度處理事務
(D)應忠實執行業務
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.971
書單：沒有書單，新增
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- 147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
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- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？(A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
- 154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
- 155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失
- 156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人員
- 157 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？(A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為(C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
- 158 金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
- 159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以
- 162 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？(A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是
- 163 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？(A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易(C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非