問題詳情
139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？
(A)善良管理原則
(B)追求利潤原則
(C)強制公開原則
(D)互惠原則
(A)善良管理原則
(B)追求利潤原則
(C)強制公開原則
(D)互惠原則
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.979
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- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
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- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
- 128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應與自有財產共同管理 (B)應與自有財產分別管理(C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
- 127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下(C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
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- 142 金融從業人員不應該有下列何種行為？ (A)以職務上所知悉消息，告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時，不得以自己
- 144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風
- 145 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？(A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求，如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽(C)應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
- 147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
- The floor my brother. He always does it after school.(A) cleans; for(B) cleaned; for(C)
- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？(A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
- 154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
- 155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失
- 156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人員
- 157 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？(A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為(C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
- 158 金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
- 159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以
- 162 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？(A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是
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- 166 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？(A)從事足以損害委任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易(C)違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)以上皆是
- 168 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念(C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或推介
- 169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？(A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及風
- 171 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易(C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委任人
- 172 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？(A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否(C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)以上皆
- 173 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？ (A)保密原則 (B)公平原則 (
- 174 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀求
- 175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
- 176 金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者(C)係法人或其他機構，卻未能