問題詳情
107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時：
(A)仍可接受其委託進行金融商品交易
(B)不可接受其委託進行金融商品交易
(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易
(D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
(A)仍可接受其委託進行金融商品交易
(B)不可接受其委託進行金融商品交易
(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易
(D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
參考答案
答案：B
難度：簡單0.879
書單：沒有書單，新增
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- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下(C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
- 128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應與自有財產共同管理 (B)應與自有財產分別管理(C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客