問題詳情
120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？
(A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續
(B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解
(C)對客戶辦理徵信並詳實評估客戶的投資能力
(D)以上皆是
(A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續
(B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解
(C)對客戶辦理徵信並詳實評估客戶的投資能力
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
書單：沒有書單，新增
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- 118 依現行法令規定，證券商辦理財富管理業務，提供接受高淨值客戶執行資產配置之服務，是基於何種法律關係及基礎辦理此項業務？(A)以信託方式辦理 (B)以相互信任方式辦理(C)完全依客戶指示方式辦理
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- 116 證券商經營營業處所衍生性金融商品業務，為提昇交易業務品質，並確保交易相對人權益，下列證券商的行為何者為正確？ (A)交易相對人應承擔各種風險，證券商提供各種等級之商品供客戶選擇 (B)交易相對
- 115 證券商受託買賣非集中交易市場且具衍生性商品性質之外國有價證券時，應確認及注意何種事項？ (A)應了解委託人客戶之所得與資金來源、風險偏好及投資目的與需求等，以確認其足以承擔該商品之相關風險 (
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- 113 關於證券商及其業務人員從事證券業務之行為，下列何者為正確？ (A)為提供客戶完整之服務，替委任人客戶保管印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者之名義執行業務 (C)與委任人客戶為投資金融商品收益
- 112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為，下列敘述何者為正確？(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍
- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：(A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品(C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉由其
- 110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
- 109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是： (A)法人不需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 (C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背
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- 122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？(A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理(C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下(C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
- 128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應與自有財產共同管理 (B)應與自有財產分別管理(C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
- 139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
- 140 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？(A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
- 142 金融從業人員不應該有下列何種行為？ (A)以職務上所知悉消息，告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時，不得以自己
- 144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風
- 145 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？(A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求，如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽(C)應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
- 147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
- The floor my brother. He always does it after school.(A) cleans; for(B) cleaned; for(C)
- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？(A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
- 154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
- 155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失