問題詳情
128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？
(A)應與自有財產共同管理
(B)應與自有財產分別管理
(C)應與自有財產共同記帳
(D)應將較有利交易價格給自有財產
(A)應與自有財產共同管理
(B)應與自有財產分別管理
(C)應與自有財產共同記帳
(D)應將較有利交易價格給自有財產
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.964
書單：沒有書單，新增
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- 118 依現行法令規定，證券商辦理財富管理業務，提供接受高淨值客戶執行資產配置之服務，是基於何種法律關係及基礎辦理此項業務？(A)以信託方式辦理 (B)以相互信任方式辦理(C)完全依客戶指示方式辦理
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- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
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- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
- 139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
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- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？(A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
- 154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
- 155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失
- 156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人員
- 157 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？(A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為(C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
- 158 金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
- 159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以
- 162 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？(A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是
- 163 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？(A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易(C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
- 164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)應與客戶
- 166 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？(A)從事足以損害委任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易(C)違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)以上皆是