問題詳情
118 依現行法令規定，證券商辦理財富管理業務，提供接受高淨值客戶執行資產配置之服務，是基於何種法律關係及基礎辦理此項業務？
(A)以信託方式辦理
(B)以相互信任方式辦理
(C)完全依客戶指示方式辦理
(D)可代替委託人客戶決定下單買賣有價證券
(A)以信託方式辦理
(B)以相互信任方式辦理
(C)完全依客戶指示方式辦理
(D)可代替委託人客戶決定下單買賣有價證券
參考答案
答案：A
難度：簡單0.786
書單：沒有書單，新增
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- 108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易：(A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商
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- 120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解 (C)對客戶辦理徵信並詳實評估客
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- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
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- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
- 139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
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- 144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風
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- 147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
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- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
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