問題詳情
116 證券商經營營業處所衍生性金融商品業務，為提昇交易業務品質，並確保交易相對人權益，下列證券商的行為何者為正確？
(A)交易相對人應承擔各種風險，證券商提供各種等級之商品供客戶選擇
(B)交易相對人自行決定及承擔風險，不必預告商品之風險
(C)應依據個別衍生性金融商品交易之風險特性、設計複雜度及期限等因素，評定其風險等級
(D)各種客戶皆可為交易相對人，開完戶即可提供衍生性金融商品供客戶選擇
(A)交易相對人應承擔各種風險，證券商提供各種等級之商品供客戶選擇
(B)交易相對人自行決定及承擔風險，不必預告商品之風險
(C)應依據個別衍生性金融商品交易之風險特性、設計複雜度及期限等因素，評定其風險等級
(D)各種客戶皆可為交易相對人，開完戶即可提供衍生性金融商品供客戶選擇
參考答案
答案：C
難度：簡單0.8
書單：沒有書單，新增
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- 114 關於證券商及其業務人員從事證券業務之行為，下列何者為正確？(A)與委任人客戶為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人客戶有金錢借貸的來往
- 113 關於證券商及其業務人員從事證券業務之行為，下列何者為正確？ (A)為提供客戶完整之服務，替委任人客戶保管印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者之名義執行業務 (C)與委任人客戶為投資金融商品收益
- 112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為，下列敘述何者為正確？(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍
- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：(A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品(C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉由其
- 110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
- 109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是： (A)法人不需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 (C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背
- 108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易：(A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商
- 107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時： (A)仍可接受其委託進行金融商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)經主管同意即可接受其
- 106 金融從業人員於受理客戶買賣時： (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
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- 118 依現行法令規定，證券商辦理財富管理業務，提供接受高淨值客戶執行資產配置之服務，是基於何種法律關係及基礎辦理此項業務？(A)以信託方式辦理 (B)以相互信任方式辦理(C)完全依客戶指示方式辦理
- 119 證券經紀商接受委託人客戶開戶及委託買賣有價證券，下列敘述何者為正確？(A) 任何委託人客戶皆可接受其開戶並買賣有價證券 (B)必須先與委託人客戶辦妥受託契約及開戶相關手續，才可接受其委託買賣有
- 120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解 (C)對客戶辦理徵信並詳實評估客
- 121 證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易態樣？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買
- 122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？(A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理(C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下(C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
- 128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(A)應與自有財產共同管理 (B)應與自有財產分別管理(C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
- 139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
- 140 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？(A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
- 142 金融從業人員不應該有下列何種行為？ (A)以職務上所知悉消息，告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時，不得以自己
- 144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風
- 145 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？(A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求，如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽(C)應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
- 147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
- The floor my brother. He always does it after school.(A) cleans; for(B) cleaned; for(C)