0 （）公開收購人及其關係人，違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者，應對應賣

問題詳情

0 （）公開收購人及其關係人，違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者，應對應賣人負何損害賠償責任？
(A) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之三分之一限額內
(B) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之二分之一限額內
(C) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之限額內
(D) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之二倍限額內

參考答案

答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)

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（）公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
（）證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？(A) 3 個營業日 (B) 5 個營業日 (C) 10 個營業日 (D) 15
0 （）依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關之核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設
（）集中交易市場之買賣，採何種方式？(A) 人工交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 電腦自動交易 (D) 人工輔助撮合
（）證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？(A) 申請證券商業同業公會調解 (B) 法院應依他造之請求駁回其訴 (C) 法院得為中間判決 (D)
0 （）證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時，應先報經何機關
（）有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員 (B) 證券投資顧問事業經營全
0 （）證券投資顧問事業得為下列何種行為？(A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易
（）證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
（）公開發行之建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A) 三十個營業日 (B) 十五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日

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（）證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A) 交付清單 (B) 對帳單 (C) 買賣報告書 (D) 交割憑單
（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
（） A 上市公司之會計年度為曆年制，則其年度財務報告最遲應於何時公告？(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
（）櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
（）上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 協辦承銷商 (D) 主辦承銷商
（）關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
（）證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
（）發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
（） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
0 （）採取授權資本制之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
（）目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)
（）臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
（）證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，得調整為？(A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
（）證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？(A) 向主管機關申請核准 (B) 應設置專責單位 (C) 增提營業保證金 (D) 須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
（）證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：(A) 日報 (B) 週報 (C) 月報 (D) 雙週報
0 （）依公司法之規定，公司於分派盈餘前，應先以多少比例之盈餘做為法定盈餘公積？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，下列有關操作程序之敘述何者錯誤？(A) 分析報告、決定書及執行紀錄，應按
（）甲為 A 證券投資信託公司之董事，乙為 B 證券投資信託公司持股百分之十之股東，丙為 C 證券投資信託公司持股百分之四之股東，則何者得兼為我國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙
（）證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務？(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
（）申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數在多少人以上？(A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
（）申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應：(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
（）經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？(A) 七日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日