問題詳情
（ ） 有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？
(A) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員
(B) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門
(C) 專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(D) 辦理投資或交易決策之業務人員得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務、自行買賣有價證券業務、期貨自營業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
(A) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員
(B) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門
(C) 專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(D) 辦理投資或交易決策之業務人員得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務、自行買賣有價證券業務、期貨自營業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.933333
統計：A(1),B(2),C(0),D(42),E(0)
內容推薦
- （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
- （ ） 公開發行之建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A) 三十個營業日 (B) 十五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日
- 不適用於後荷式近接治療的射源是：(A) Cs-137 (B) Au-198 (C) Ir-192 (D) Co-60
- （ ） 關於境外基金之規範，以下何者為正確之敘述？(A) 在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，須向行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）申請核准或申報生效後，始得為之 (B) 境外基金管理機
- 下列何種治療機最適合用於治療 1-2 mm 深的淺部腫瘤？(A) orthovoltage therapy machines (B) contact therapy machines (C)
- （ ） 關於證券交易法第一五七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A) 適用對象限於上市股票 (B) 適用對象除股票外，並包括有潛在股份性質之轉換公司債券 (C) 須反覆買進及賣出
- 0 （ ） 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者正確？(A) 不得從事非期貨交易所之期貨交易 (B) 得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利
- （ ） 經櫃檯買賣中心之同意在櫃檯買賣之有價證券，發行人應於買賣開始日幾天前，將發行人名稱、櫃檯買賣開始期日、主管機關核准文件日期與字號等事項，刊登於櫃檯買賣中心所指定之網際網路資訊申報系統公
- （ ） 現行中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參
- （ ） 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？(A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力
內容推薦
- （ ） 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？(A) 申請證券商業同業公會調解 (B) 法院應依他造之請求駁回其訴 (C) 法院得為中間判決 (D)
- （ ） 集中交易市場之買賣，採何種方式？(A) 人工交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 電腦自動交易 (D) 人工輔助撮合
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關之核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設
- （ ） 證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？(A) 3 個營業日 (B) 5 個營業日 (C) 10 個營業日 (D) 15
- （ ） 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
- （ ） 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C) 營運全面停頓，無營運收入 (D) 會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意
- 0 （ ） 公開收購人及其關係人，違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者，應對應賣
- （ ） 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
- （ ） 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A) 交付清單 (B) 對帳單 (C) 買賣報告書 (D) 交割憑單
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
- （ ） A 上市公司之會計年度為曆年制，則其年度財務報告最遲應於何時公告？(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
- （ ） 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
- （ ） 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 協辦承銷商 (D) 主辦承銷商
- （ ） 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
- （ ） 證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
- （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
- （ ） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
- 0 （ ） 採取授權資本制之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
- （ ） 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)
- （ ） 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，得調整為？(A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
- （ ） 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？(A) 向主管機關申請核准 (B) 應設置專責單位 (C) 增提營業保證金 (D) 須與證金公司簽訂融資融券之代理契約