問題詳情
（ ） 公開發行之建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？
(A) 三十個營業日
(B) 十五個營業日
(C) 七個營業日
(D) 十個營業日
(A) 三十個營業日
(B) 十五個營業日
(C) 七個營業日
(D) 十個營業日
參考答案
答案：C
難度：適中0.52
統計：A(3),B(1),C(13),D(1),E(0)
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- （ ） 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？(A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之五 (D) 百分之十二
- 0 （ ） 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
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- 0 （ ） 證券投資顧問事業得為下列何種行為？(A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易
- （ ） 有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員 (B) 證券投資顧問事業經營全
- 0 （ ） 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時，應先報經何機關
- （ ） 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？(A) 申請證券商業同業公會調解 (B) 法院應依他造之請求駁回其訴 (C) 法院得為中間判決 (D)
- （ ） 集中交易市場之買賣，採何種方式？(A) 人工交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 電腦自動交易 (D) 人工輔助撮合
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關之核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設
- （ ） 證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？(A) 3 個營業日 (B) 5 個營業日 (C) 10 個營業日 (D) 15
- （ ） 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
- （ ） 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C) 營運全面停頓，無營運收入 (D) 會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意
- 0 （ ） 公開收購人及其關係人，違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者，應對應賣
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- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
- （ ） A 上市公司之會計年度為曆年制，則其年度財務報告最遲應於何時公告？(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
- （ ） 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
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- （ ） 證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
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- （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
- （ ） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
- 0 （ ） 採取授權資本制之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
- （ ） 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)