（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用

問題詳情

（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A) 向其他證券商申請標購
(B) 洽證交所議借
(C) 向證券金融事業轉融券
(D) 以自營買進股票墊用

參考答案

答案：C
難度：適中0.666667
統計：A(3),B(2),C(14),D(0),E(0)

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（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
（）發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
（）證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
（）關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
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（）櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
（） A 上市公司之會計年度為曆年制，則其年度財務報告最遲應於何時公告？(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
（）證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A) 交付清單 (B) 對帳單 (C) 買賣報告書 (D) 交割憑單
（）現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記