0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)

問題詳情

0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？
(A) 應一律為記名式
(B) 應一律為不記名式
(C) 有些應為記名式，有些應為不記名式
(D) 應一律不准轉換

參考答案

答案：A
難度：適中0.5
統計：A(1),B(1),C(0),D(0),E(0)

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0 （）採取授權資本制之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
（） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
（）發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
（）證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
（）關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
（）上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 協辦承銷商 (D) 主辦承銷商
（）櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
（） A 上市公司之會計年度為曆年制，則其年度財務報告最遲應於何時公告？(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日