（）證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：(A) 日報 (B) 週報 (C) 月報 (D) 雙週報

問題詳情

（）證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：
(A) 日報
(B) 週報
(C) 月報
(D) 雙週報

參考答案

答案：A
難度：適中0.666667
統計：A(10),B(0),C(2),D(0),E(0)

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（）證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，得調整為？(A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
（）臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)
（）目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
0 （）採取授權資本制之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
（） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
（）發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
（）證券投資信託公司之董事甲，持股百分之十之股東乙，及持股百分之四之股東丙，何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人？(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以

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