問題詳情
44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施?
(A)證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會；金融監督管理委員會
(C)證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)金融監督管理委員會；證券商業同業公會
(A)證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會；金融監督管理委員會
(C)證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)金融監督管理委員會；證券商業同業公會
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
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- 請問在巴塞爾協定中 Tier2 Capital 主要包括了：(A)中長期 Subordinated debt (B)短期 Subordinated debt(C) Equity (D) TRF
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- 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至
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- 衡量某風險衡量模式（例如：VaR）過去衡量績效好壞的測試是：(A) Stress test (B) Back test(C) Dry test (D) t test
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