問題詳情
34.下列何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？
(A)每筆存、提金額相當
(B)交易相距時間不長
(C)每筆交易達特定金額以上
(D)利用單一帳戶進行大額交易
(A)每筆存、提金額相當
(B)交易相距時間不長
(C)每筆交易達特定金額以上
(D)利用單一帳戶進行大額交易
參考答案
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- 保險業於下列哪一個時點，不需要對客戶重新進行洗錢風險評估？(A)客戶保額異常增加時(B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(C)依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點(D)客戶罹患癌症住院
- 下列何者最有可能是公職人員經辦工程收受回扣洗錢案的表徵？(A)股東會前最後買進日買進特定股票之零股，以便當年度得領股東會紀念品(B)每月申購定期定額基金新臺幣3,000元(C)帳戶突然有達特定金
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- 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵？(A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單(B)進行特定股票交易，相對買賣或操縱股價(C)不法所得匯往香港，再以假外資身分流回市場
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- 下列何者不是詐騙集團使用偽變造身分或人頭戶洗錢案之疑似手法表徵？(A)持偽變造身分證件向金融機構申請開立帳戶(B)收購或詐取人頭帳戶，每筆存、提金額相當，交易相距時間不久，且達特定金額以上(C)
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