問題詳情
43.下列哪個部門於民國106年6月26日發布「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」？
(A)金融監督管理委員會
(B)法務部
(C)總統府
(D)行政院
(A)金融監督管理委員會
(B)法務部
(C)總統府
(D)行政院
參考答案
無參考答案
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- 有關銀行確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證客戶身分(B)對於由代理人辦理者，應辨識及驗證代理人身分，但不需查證代理之事實(C)辨識客戶
- R1公司章程載明得發行無記名股票，下列對應之身分確認措施何者正確？(A)依規定應婉拒開戶(B)得接受開戶，但應合理確保實質受益人之資訊更新(C)若為外國上市公司之子公司，得免辨識及驗證實質受益
- 銀行應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，請問高風險客戶，銀行應至少多久檢視一次？(A)每年(B)每2年(C)每3年(D)每5年
- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列敘述何者錯誤？(A)數人夥同至銀行辦理存款、提款或匯款等交易者，為疑似洗錢或資恐交易態樣(B)疑似洗錢或資恐交易申報標準應書面化(C)與客戶往來及交易之紀錄憑
- 下列何者在做客戶審查時，不需依「擔任重要政治性職務人士」，強制適用加強客戶審查程序？(A)行政院長本人(B)行政院長之配偶(C)行政院主計處之副科長(D)與行政院長有密切關係之人
- 客戶甲躉繳高額保費購買保險商品，旋即於契約撤銷期間內申請撤銷契約，業務員乙詢問甲撤銷契約之原因，惟甲卻無法提出合理之說明，對於本案下列敘述何者正確？(A)契約撤銷權原本即屬甲之權利，無可疑之處(
- 保險公司透過電視報導知悉立法委員甲涉嫌掩護廢棄物清理業者違法掩埋廢棄物，案經檢察官偵查中，此時應採取何者作為？ (A)媒體報導非法院有罪之確定判決，故無須審查確認甲是否為公司之保戶 (B)立法委
- 下列何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？(A)每筆存、提金額相當 (B)交易相距時間不長(C)每筆交易達特定金額以上(D)利用單一帳戶進行大額交易
- 客戶甲表示因其身分特殊，故欲利用匿名或假名投保，保險公司應該如何處理？(A)應予以婉拒建立業務關係(B)可以允許客戶以假名，但不可匿名投保(C)可以允許客戶匿名，但不可以假名投保(D)保險業為金
- 依據洗錢防制法第2條規定所稱洗錢之行為，請問下列何者情形不屬於持有、使用之洗錢態樣？(A)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得(B)不動產經紀業不知所受委託物件為客戶犯罪所得，而收受之(C)知悉收
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- 證券期貨業評估洗錢及資恐之客戶風險分級，下列何者正確？(A)僅採行兩級風險級數之證券商，對「一般風險」等級之客戶得採取簡化措施(B)風險分級結果應適時告知客戶，以針對缺失改善(C)確定客戶風險分
- 下列何者「不屬於」保險業的業務性質與銀行業在洗錢與資恐上的不同之處？(A)保單的銷售不像銀行開戶，在開戶後就可隨時存提(B)保單中的契約關係多半比銀行的帳戶關係要複雜(C)保險商品具有一定的期間
- 證券期貨業評估洗錢及資恐風險之時機，下列何者錯誤？(A)按各業者之風險評估機制辦理選擇性之評估(B)更新頻率由業者自行決定(C)推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估(D)推出新產品前，應
- 保險業的洗錢風險評估項目無須包括下列哪一個面向？(A)客戶 (B)通路(C)公司規模 (D)產品及服務
- 當理賠某客戶的壽險身故保險金時，發現受益人似乎為制裁名單對象的關聯人，以下敘述何者為真？(A)給付理賠的身故保險金為保險公司義務，受益人是誰並不重要(B)不論如何先予以凍結再說(C)應該先確認制
- 在對警示案件的調查中，如果觸發警示的案件完全都由保險業務員調查並決定是否申報，在交易監控的分工上主要產生的疑慮為？(A)對客戶的實際狀況不了解(B)可能缺乏獨立性，業務員可能會調查到因其自身產生
- 下列何者屬於人壽保險死亡理賠之實質受益人？(A)保險受益人之配偶 (B)未成年受益人之法定代理人(C)被保險人之所有未成年子女(D)要保人之配偶與所有已成年子女
- 下列哪一項「並非」保險業在調查疑似洗錢交易警示的合理性時通常應該調查的項目？(A)客戶繳交的保險費用能力與其財務狀況相符(B)客戶所提出的保險需求與其個人或業務需求相符(C)客戶突然繳交的資金具
- 保險業於下列哪一個時點，不需要對客戶重新進行洗錢風險評估？(A)客戶保額異常增加時(B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(C)依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點(D)客戶罹患癌症住院
- 下列何者最有可能是公職人員經辦工程收受回扣洗錢案的表徵？(A)股東會前最後買進日買進特定股票之零股，以便當年度得領股東會紀念品(B)每月申購定期定額基金新臺幣3,000元(C)帳戶突然有達特定金
- 下列何者非屬保險業常見洗錢風險指標？(A)單筆大額現金交易(B)使用虛假的地址和郵政信箱(C)使用不具現金價值的保險產品進行洗錢(D)與洗錢風險較高的國家和地區有關的跨境交易
- 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵？(A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單(B)進行特定股票交易，相對買賣或操縱股價(C)不法所得匯往香港，再以假外資身分流回市場
- 銀行行員甲侵占客戶存款，多次將巨額款項在不同客戶帳戶之間迅速移轉，最後將侵占款項以現金提領後逃亡。有關本案之敘述，下列何者錯誤？(A)甲侵占客戶存款，不屬於洗錢防制法之特定犯罪(B)甲將侵占客戶
- 下列何者不是詐騙集團使用偽變造身分或人頭戶洗錢案之疑似手法表徵？(A)持偽變造身分證件向金融機構申請開立帳戶(B)收購或詐取人頭帳戶，每筆存、提金額相當，交易相距時間不久，且達特定金額以上(C)
- 下列關於資恐防制法的敘述何者正確？(A)主管機關為法務部調查局(B)制裁名單以在中華民國領域內者為限(C)資恐防制審議會成員包括中央銀行(D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活所需外，不得對其
- 依洗錢防制法第6條第1項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內
- 下列何種保險商品一般被認為具有較高洗錢風險？(A)微型保險 (B)實支實付之醫療保險(C)可提前解約的投資型保險(D)具有現金價值或高保單價值者
- 依洗錢防制法第5條第3項規定，請問本法所稱指定之非金融事業或人員，係指從事下列交易之事業或人員？(A)銀樓業(B)運輸業(C)地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為(D)律師、公證人
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，對於所有客戶確認客戶身分的要求(根據客戶身分辨識時機)，下列哪幾項正確？(A)金融機構執行確認客戶身分措施中，僅須驗證客戶身分無須就其代理人與實質受益人加以驗證(B)
- 依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？(A)不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名(C)法人註冊登記之辦公
- 金融機構對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，並應額外採取何種強化措施？(A)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意(B)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源(C)對於
- 金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易，得免向調查局申報？(A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(B)存入公私立學校所開立帳戶之款項(C)金融同業之客戶透過金融同業間之同業存款帳戶所生之
- 銀行業每年度應由下列何者與防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書？(A)董事長 (B)總經理(C)監察人 (D)總稽核
- 保險業辦理防制洗錢及打擊資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋下列哪幾個面向？(A)客戶 (B)地域(C)產品及服務 (D)交易及通路
- 掏空公司之不法行為人可能利用以下何種工具進行分層化(layering)？(A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司(C)國際金融業務帳戶 (D)內部人親友帳戶