（）證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基

問題詳情

（）證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？
(A) 買賣損失準備金
(B) 違約損失準備金
(C) 給付結算基金
(D) 交割結算基金

參考答案

答案：C
難度：困難0.333333
統計：A(0),B(0),C(2),D(3),E(0)

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（）依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十
（）在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
（）科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不低於財務報告所列示股本多少？(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
（）假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？Ⅰ十日為融券最後回補日；Ⅱ十六日為最後過戶日；Ⅲ二十日為權利分派基準日(A)
（）公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
（）有關代客操作，下列敘述何者正確？(A) 所謂代客操作，主要是讓投資事業從事一種全權委託的活動 (B) 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作，完全是按照單一客戶的需
（）上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個
（）團體訴訟得由幾人以上同一證券事件受損害之證券投資人授與訴訟實施權後，保護機構得以自己之名義起訴(A) 10人 (B) 20人 (C) 30人 (D) 不限人數
（）委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之百分幾？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
（）證券投信事業之董事、監察人或經理人，除經主管機關豁免規定外，不得從事下列何項之行為？(A) 投資於其他證券投資信託事業 (B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人 (C)