（）投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五

問題詳情

（）投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？
(A) 一千萬元以上二億元以下
(B) 三百萬元以下
(C) 五千萬元以下
(D) 一百萬元以上五千萬元以下

參考答案

答案：A
難度：簡單0.730769
統計：A(19),B(1),C(0),D(1),E(0)

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（）證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
（）證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基
（）在以下三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
（）依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十
（）在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
（）科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不低於財務報告所列示股本多少？(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
（）假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？Ⅰ十日為融券最後回補日；Ⅱ十六日為最後過戶日；Ⅲ二十日為權利分派基準日(A)
（）公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
（）有關代客操作，下列敘述何者正確？(A) 所謂代客操作，主要是讓投資事業從事一種全權委託的活動 (B) 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作，完全是按照單一客戶的需
（）上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個