問題詳情
（ ） 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？
(A) 三個月
(B) 四個月
(C) 五個月
(D) 六個月
(A) 三個月
(B) 四個月
(C) 五個月
(D) 六個月
參考答案
答案：A
難度：適中0.638889
統計：A(46),B(9),C(0),D(10),E(0)
內容推薦
- （ ） 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管
- （ ） 證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
- （ ） 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？(A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營
- （ ） 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
- 35 承上題，上述診斷之最佳手術治療方法為：(A) 蒼白球切開術（pallidotomy）或燒灼術 (B)視丘刺激術（thalamic stimulation） (C)下視丘刺激術（subth
- （ ） 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？(A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人
- （ ） 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票？(A) 終止有價證券櫃檯買賣之公開發行公司 (B) 終止有價證券上市買賣之公開發行公司 (C) 股票未曾上市上櫃之公開發行公司
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
內容推薦
- （ ） 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
- （ ） 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有；競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種，其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證??等承銷案件應全數
- （ ） 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？(A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
- （ ） 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定？(A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 以上皆非
- （ ） 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？(A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況
- （ ） 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之：(A) 千分之六 (B) 千分之三 (C) 千分之一 (D) 免徵
- （ ） 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A) 交割專戶 (B) 集保帳戶 (C) 支票存款帳戶 (D) 臺灣證券交易所
- （ ） 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司與其聯屬公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比？(A) 50% (B) 6
- （ ） 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 承上題，以下何者錯誤？(A) 臉上的腫瘤以染料雷射（Dye laser）治療有效(B)有家族顯性遺傳（autosomal dominant）的傾向(C)需進一步做神經學檢查(D)軀幹上
- （ ） 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券仲裁事件，爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，應由何一方式決定？(A) 由仲裁協會指定 (B) 由證券交易所或櫃檯買賣中心指定 (C) 由證券主管機關依職權指定 (D)
- （ ） 如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一委託？(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
- （ ） 上市股票零股交易，下列敘述何者正確？(A) 委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B) 申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C) 每筆委託買賣數量不得超過九百九十九股 (D) 以上皆是
- （ ） 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？(A) 自完成補正日起重新起算 (B) 原申報生效之期間不
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：(A) 更新財務預測 (B) 更正財務預測 (C) 重編財務預測 (D) 重新核閱財務預測
- （ ） 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？(A) 十二個 (B) 十個 (C) 七個 (D) 為申請核准
- （ ） 證券集中保管事業辦理有價證券無實體發行之登錄，下列敘述何者正確？(A) 應作成紀錄 (B) 相關紀錄應集中於同一場所 (C) 保存十五年 (D) 以上皆是
- 下列有關壞死性血管炎（necrotizing vasculitis）之敘述何者錯誤？(A)可觸及之紫斑（palpable purpura）是典型的病灶(B)是一種免疫複合體疾病（immune
- 36 一位 23 歲男性，主訴下背疼痛且傳導至右下肢已數月之久。理學檢查發現兩側肌力 5 分，straight legraising test（SLRT）右側 20°，左側 70°；雙側深部肌腱反射（
- （ ） 內部人從事內線交易因而獲利者，得對之行使民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人
- （ ） 下列何者陳述為真？(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證均為無記名式 (C) 無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D) 以上皆是
- （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟