（）發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟

問題詳情

（）發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？
(A) 中央銀行
(B) 財政部
(C) 經濟部
(D) 金融監督管理委員會

參考答案

答案：A
難度：非常簡單0.929293
統計：A(92),B(0),C(0),D(6),E(0)

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（）上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
（）發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？(A) 預定發行期間屆滿 (B) 預定之總括發行金額已足額發行 (C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報
（）仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？(A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會
（）投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五
（）證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
（）證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
（）證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基
（）在以下三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
（）依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十
（）在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託