問題詳情
（ ） 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？
(A) 10個
(B) 7 個
(C) 5個
(D) 1個
(A) 10個
(B) 7 個
(C) 5個
(D) 1個
參考答案
答案：D
難度：適中0.54375
統計：A(29),B(7),C(18),D(87),E(0)
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- （ ） 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？Ⅰ十日為融券最後回補日；Ⅱ十六日為最後過戶日；Ⅲ二十日為權利分派基準日(A)
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- （ ） 在以下三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
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- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- （ ） 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
- （ ） 投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五
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- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
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- （ ） 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？(A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人
- 35 承上題，上述診斷之最佳手術治療方法為：(A) 蒼白球切開術（pallidotomy）或燒灼術 (B)視丘刺激術（thalamic stimulation） (C)下視丘刺激術（subth
- （ ） 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
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- （ ） 證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
- （ ） 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管
- （ ） 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量，不得超過該次承銷總數：(A) 百分之十 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五