問題詳情
（ ） 團體訴訟得由幾人以上同一證券事件受損害之證券投資人授與訴訟實施權後，保護機構得以自己之名義起訴
(A) 10人
(B) 20人
(C) 30人
(D) 不限人數
(A) 10人
(B) 20人
(C) 30人
(D) 不限人數
參考答案
答案：B
難度：困難0.384615
統計：A(1),B(5),C(5),D(1),E(0)
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- （ ） 證券投信事業之董事、監察人或經理人，除經主管機關豁免規定外，不得從事下列何項之行為？(A) 投資於其他證券投資信託事業 (B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人 (C)
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- 32 黏膜下顎裂（submucous cleft palate）病患有多少百分比產生 velopharyngeal insufficiency，需要手術治療？ (A) 15 (B) 35 (C) 55
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- （ ） 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
- （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊？(A) 召開後次月五日前 (B) 召開後次月十日前 (C) 召開當月月底前 (D) 召開後當日申報
- （ ） 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
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- （ ） 公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
- （ ） 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？Ⅰ十日為融券最後回補日；Ⅱ十六日為最後過戶日；Ⅲ二十日為權利分派基準日(A)
- （ ） 科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不低於財務報告所列示股本多少？(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
- （ ） 依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十
- （ ） 在以下三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基
- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- （ ） 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
- （ ） 投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五
- （ ） 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？(A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會
- （ ） 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？(A) 預定發行期間屆滿 (B) 預定之總括發行金額已足額發行 (C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報
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- 33 一位 55 歲男性，主訴因手抖的厲害，在外院已看了將近 10 年，也吃了好幾種藥，初期非常有效，但最近控制不好。神經學檢查發現他的雙側肢體在休息時有很明顯的顫抖，且動作僵硬，向後拉之 測試（pu
- （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票？(A) 終止有價證券櫃檯買賣之公開發行公司 (B) 終止有價證券上市買賣之公開發行公司 (C) 股票未曾上市上櫃之公開發行公司
- （ ） 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？(A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人
- 35 承上題，上述診斷之最佳手術治療方法為：(A) 蒼白球切開術（pallidotomy）或燒灼術 (B)視丘刺激術（thalamic stimulation） (C)下視丘刺激術（subth
- （ ） 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
- （ ） 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？(A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營
- （ ） 證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
- （ ） 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管