問題詳情
( ) 下列何者,不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票?
(A) 終止有價證券櫃檯買賣之公開發行公司
(B) 終止有價證券上市買賣之公開發行公司
(C) 股票未曾上市上櫃之公開發行公司
(D) 以上皆是
(A) 終止有價證券櫃檯買賣之公開發行公司
(B) 終止有價證券上市買賣之公開發行公司
(C) 股票未曾上市上櫃之公開發行公司
(D) 以上皆是
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(4),D(4),E(0)
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- ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
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- ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
- ( ) 發行人總括申報發行公司債經申報生效後,有下列何種情形發生,即告終止?(A) 預定發行期間屆滿 (B) 預定之總括發行金額已足額發行 (C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報
- ( ) 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書?(A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會
- ( ) 投資顧問事業若有聯合炒作行為,得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金?(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五
- ( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
- ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- ( ) 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存?(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基
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- 35 承上題,上述診斷之最佳手術治療方法為:(A) 蒼白球切開術(pallidotomy)或燒灼術 (B)視丘刺激術(thalamic stimulation) (C)下視丘刺激術(subth
- ( ) 轉換公司債每一交易單位之面額為多少?(A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
- ( ) 委託人補繳融券保證金差額時,除以現金繳交外,亦得以無記名政府債券抵繳,其抵繳價值應如何計算?(A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營
- ( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間?(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
- ( ) 證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管?(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管
- ( ) 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量,不得超過該次承銷總數:(A) 百分之十 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
- ( ) 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告?(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
- 34 承上題,下列何者不能佐證上述之診斷?(A)左多巴藥物測試(Levodopa challenge test)進步 30%以上 (B)腦部核磁共振(MRI)有輕微腦萎縮 (C)正子造影之 1
- ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
- ( ) 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有;競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證??等承銷案件應全數
- ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?(A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
- ( ) 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定?(A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 以上皆非
- ( ) 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況
- ( ) 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之:(A) 千分之六 (B) 千分之三 (C) 千分之一 (D) 免徵
- ( ) 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?(A) 交割專戶 (B) 集保帳戶 (C) 支票存款帳戶 (D) 臺灣證券交易所
- ( ) 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司與其聯屬公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比?(A) 50% (B) 6
- ( ) 曾因證券交易違背契約,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 承上題,以下何者錯誤?(A) 臉上的腫瘤以染料雷射(Dye laser)治療有效(B)有家族顯性遺傳(autosomal dominant)的傾向(C)需進一步做神經學檢查(D)軀幹上
- ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- ( ) 證券仲裁事件,爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,應由何一方式決定?(A) 由仲裁協會指定 (B) 由證券交易所或櫃檯買賣中心指定 (C) 由證券主管機關依職權指定 (D)
- ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託?(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
- ( ) 上市股票零股交易,下列敘述何者正確?(A) 委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B) 申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C) 每筆委託買賣數量不得超過九百九十九股 (D) 以上皆是
- ( ) 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料,向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算?(A) 自完成補正日起重新起算 (B) 原申報生效之期間不
- ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D