問題詳情
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項?
(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質作評比
(C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利益
(D)以上皆是
(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質作評比
(C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利益
(D)以上皆是
參考答案
答案：B
難度：簡單0.775
書單：沒有書單，新增
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- 358 金融服務業之業務人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對？(A)為了本身業績考量，可以忽略它 (B)以公司的規定為主(C)先把公司提供的金融商品或服務銷售出去，再向上級反應 (D)以上皆
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- 360 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，何謂利益衝突？ (A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸
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- 362 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，以下何項屬於利益衝突的含意？(A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境(C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆
- 363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括： (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
- 364 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列那種情況可能發生利益衝突？ (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利(C)與公司為業務之競爭 (D)以上皆是