問題詳情
364 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列那種情況可能發生利益衝突？
(A)為個人私利竊取公司機密
(B)透過公司財產或資訊以取得獲利
(C)與公司為業務之競爭
(D)以上皆是
(A)為個人私利竊取公司機密
(B)透過公司財產或資訊以取得獲利
(C)與公司為業務之競爭
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.975
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- 357 若發生金融服務業之業務人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事時，應如何處理： (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益
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- 355 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時：(A)依客戶之重要性決定是否通知 (B)依與客戶之交情決定是否通知(C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一位客戶
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- 352 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他人名
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- 367 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，下列何者是公司的內部管理規章應規範的內容？ (A)組織架構與人員資格條件 (B)風險管理制度(C)內部控制制度 (D)以上皆是
- 368 證券商為因應金融消費者客戶申訴問題，公司內部應該建制何種機制？(A)成立客戶申訴中心 (B)加強對相關經辦及業務人員的教育宣導(C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
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- 373 以下何者不得參與投資決策？(A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員(C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
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- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
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- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
- 386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權 (
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 391 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
- 392 有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
- 393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
- 395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客
- 396 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？(A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自己從
- 397 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)
- 399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料(C)應避免不當銷售或推介之行為(D)不可利用
- 以100公分為基準，淳淳身高104公分記為＋4公分，那麼玟玟身高95公分可以記為(A) ＋5公分 (B) －5公分 (C) ＋95公分 (D) －95公分