問題詳情
359 在證券業所提供的業務服務過程中，下列那種情事不屬於利益衝突的範圍？
(A) 提供金融商品與服務給客戶，而它與公司有直接或間接之不合規利益
(B)符合法令之公開股票交易
(C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職
(D)在公司以外自行開業或任職
(A) 提供金融商品與服務給客戶，而它與公司有直接或間接之不合規利益
(B)符合法令之公開股票交易
(C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職
(D)在公司以外自行開業或任職
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.942
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- 357 若發生金融服務業之業務人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事時，應如何處理： (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益
- 356 下列何者不是金融服務事業之從業人員關於職業道德的基本條件?(A)法令規章遵循 (B)專業之資格、技能、態度、與服務(C)擅長交際應酬 (D)品德、誠信、責任、與保密
- 355 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時：(A)依客戶之重要性決定是否通知 (B)依與客戶之交情決定是否通知(C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一位客戶
- 353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利益
- 352 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他人名
- 350 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應：(A)醜化客戶，告訴李四，該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四，讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進，以提
- 349 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門： (A)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (D)不須個別
- 348 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當：(A)利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息，使其蒙利(C)以配偶名義大筆買進公司股票 (D)在消息未
- 347 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時，為避免利益衝突：(A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序 (
- 345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？(A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可(C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突 (D)依其個人意願
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- 361 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，利益衝突若以代理制度來解釋，是指那兩方面的人發生利益衝突？ (A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人(C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
- 362 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，以下何項屬於利益衝突的含意？(A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境(C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆
- 363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括： (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
- 364 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列那種情況可能發生利益衝突？ (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利(C)與公司為業務之競爭 (D)以上皆是
- 365 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列何種狀況屬於利益衝突的問題？ (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算(C)有親戚朋友在同業任職 (D)參加同
- 366 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？(A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券(C
- 367 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，下列何者是公司的內部管理規章應規範的內容？ (A)組織架構與人員資格條件 (B)風險管理制度(C)內部控制制度 (D)以上皆是
- 368 證券商為因應金融消費者客戶申訴問題，公司內部應該建制何種機制？(A)成立客戶申訴中心 (B)加強對相關經辦及業務人員的教育宣導(C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？(A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間(C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
- 371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？(A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應
- 372 以下何種行為有利益衝突之虞？(A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品(B)為全權委託客戶購入公司本身股票(C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
- 373 以下何者不得參與投資決策？(A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員(C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 374 應如何建置利害關係人檔案?(A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新(C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
- 376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？(A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內
- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
- 379 擔任公司之董事、監察人或經理人：(A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會(C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？(A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有 (
- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
- 386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權 (
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 391 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
- 392 有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
- 393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來