問題詳情
360 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，何謂利益衝突？
(A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失
(B)利益衝突一定會造成雙方獲利
(C)利益衝突一定是某一方觸犯法律
(D)以上皆非
(A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失
(B)利益衝突一定會造成雙方獲利
(C)利益衝突一定是某一方觸犯法律
(D)以上皆非
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.9
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- 379 擔任公司之董事、監察人或經理人：(A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會(C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
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- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
- 386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權 (
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 391 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
- 392 有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
- 393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
- 395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客