問題詳情
21. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 APP，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)以上皆正確
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)以上皆正確
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 【題組】What does “ in a mess ” mean in the first paragraph?(A) Clean. (B) Dirty. (C) Safe. (D)D
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
- 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？(A)1 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
- 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？(A)私募股票 (B)反向 ETN(C)槓桿 ETF (D)臺指期
- 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之主要目的？(A)為宣傳基金產品專業安全(B)為保障投資人權益(C)為維護證券投信事業之專業
- 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)投信事業不得指示基金保管機構處分
- 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤？(A)應依據投資分析作成投資決定(B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄，並至少保存五年(C)投資分析與決
- 公民老師將以下讀書會資料發給成員，依照內容判斷，今天要探討的議題應與下列何者最相關？ (A)法律的制定與適用(B)學校教育的影響力(C)保障人權的重要性(D)工業化的生產方式
- 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
內容推薦
- 關於「人權」與「人性尊嚴」的敘述，何者錯誤？(A)唯有賺錢發大財的人才能維護人性尊嚴(B)人權是不可或缺、不可剝奪的權利(C)國家有保障人權不受任何侵犯的義務(D)人性尊嚴是人權保障重要的核心
- 有關投信事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？(A)甲投信事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙投信事業之股票(B)投信事業之董事、監察人或經理人不
- 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
- 投顧事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理？(A)通知其補正 (B)通知其展期(C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並
- 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？(A)依客戶別作成投資或交易決定(B)以口頭方式交付業務員執行買賣，以求掌握時機(C)投資決定僅可包含投
- 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A
- 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會
- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？(A)約定以書面為之者，提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
- 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
- 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？(A)向金管會事前申請 (B)向金管會事前申報(C)向金管會事後申報 (D)向投信投顧公會事後申報
- 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
- 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
- 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)
- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
- 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構？(A)理柏（Lipper） (B)晨星（Morn
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定？(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效 (D)標
- 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？(A)投信事業 (B)投顧事業 (C)基金銷售機構 (D)證券自營商
- 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內之投信基
- 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？(A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
- 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？(A)2 日內 (B)5 日內 (C)7 日內 (D)10 日內
- 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？甲.證券投資信託及顧問法；乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法；丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
- 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月