問題詳情
17. 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之主要目的？
(A)為宣傳基金產品專業安全
(B)為保障投資人權益
(C)為維護證券投信事業之專業形象
(D)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範
(A)為宣傳基金產品專業安全
(B)為保障投資人權益
(C)為維護證券投信事業之專業形象
(D)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
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- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？(A)約定以書面為之者，提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
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- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
- 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？(A)向金管會事前申請 (B)向金管會事前申報(C)向金管會事後申報 (D)向投信投顧公會事後申報
- 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
- 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
- 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)
- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
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- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定？(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效 (D)標