問題詳情
38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構？
(A)理柏（Lipper）
(B)晨星（Morningstar）
(C)里昂 CLSA CG Watch
(D)嘉實資訊（股）公司
(A)理柏（Lipper）
(B)晨星（Morningstar）
(C)里昂 CLSA CG Watch
(D)嘉實資訊（股）公司
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
- 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)
- 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
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- 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？(A)向金管會事前申請 (B)向金管會事前申報(C)向金管會事後申報 (D)向投信投顧公會事後申報
- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
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- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？(A)約定以書面為之者，提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
- 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會
- 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A
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- 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？(A)投信事業 (B)投顧事業 (C)基金銷售機構 (D)證券自營商
- 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內之投信基
- 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？(A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
- 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？(A)2 日內 (B)5 日內 (C)7 日內 (D)10 日內
- 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？甲.證券投資信託及顧問法；乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法；丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
- 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
- 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票 (B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票(C)日本店頭市場（JASDAQ）
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- 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金(D)所有國內投信發
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