問題詳情
32. 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？
(A)向金管會事前申請
(B)向金管會事前申報
(C)向金管會事後申報
(D)向投信投顧公會事後申報
(A)向金管會事前申請
(B)向金管會事前申報
(C)向金管會事後申報
(D)向投信投顧公會事後申報
參考答案
無參考答案
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- 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
- 有關投信事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？(A)甲投信事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙投信事業之股票(B)投信事業之董事、監察人或經理人不
- 關於「人權」與「人性尊嚴」的敘述，何者錯誤？(A)唯有賺錢發大財的人才能維護人性尊嚴(B)人權是不可或缺、不可剝奪的權利(C)國家有保障人權不受任何侵犯的義務(D)人性尊嚴是人權保障重要的核心
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- 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
- 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)
- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
- 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
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- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定？(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效 (D)標
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- 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內之投信基
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- 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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- 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票 (B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票(C)日本店頭市場（JASDAQ）
- 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金(D)所有國內投信發
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- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
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