問題詳情
26. 公民老師將以下讀書會資料發給成員，依照內容判斷，今天要探討的議題應與下列何者最相關？ 
(A)法律的制定與適用
(B)學校教育的影響力
(C)保障人權的重要性
(D)工業化的生產方式
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 以下有關境外基金之敘述，何者為非？(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者，皆需經中央銀行
- 投信事業對於業務往來之證券商，應採行哪些管理事項？(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外，不得接受證券商之其他利益
- 信託業兼營全權委託投資業務，擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票，應注意投資之限額為何？(A)不超過甲已發行股份總額之 20% (B)不超過甲已發行股份總額之 10%(C)不超過所有受託金額
- 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？(A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可(C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
- 若某投信基金召開基金受益人會議，投資人可以透過何種方式進行投票？(A)僅能親自出席 (B)僅能書面(C)僅能電子投票 (D)親自出席、書面或電子投票均可
- 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理？(A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效(C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請
- 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？(A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限(B)全權委託投資買賣契約簽約完成，受任人即可運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易(C)客戶不得於
- 投信投顧公會審查申請經營全權委託案件，下列何者有誤？(A)須提出審查意見(B)於申請核准及換發執照階段，皆須提出審查意見(C)由金管會擬定之審查要點辦理(D)投信投顧公會應擬定審查要點報金管會備
- 小明為甲投顧公司之董事，近日擬投資於丙投信公司，並有意擔任乙投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A)小明得為丙公司監察人 (B)小明不得擔任乙公司監察人(C)小明得擔任乙公司監察人 (D)選
- 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基金
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- 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%
- 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)投信事業不得指示基金保管機構處分
- 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之主要目的？(A)為宣傳基金產品專業安全(B)為保障投資人權益(C)為維護證券投信事業之專業
- 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？(A)私募股票 (B)反向 ETN(C)槓桿 ETF (D)臺指期
- 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？(A)1 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
- 【題組】What does “ in a mess ” mean in the first paragraph?(A) Clean. (B) Dirty. (C) Safe. (D)D
- 讓每個人獲得基本的人權保障是國際共識，其中又以何者為人權保障的核心價值？(A)民主法治(B)人性尊嚴(C)公平正義(D)自我實現
- 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 APP，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意(B)初次上架前應通過認
- 新住民人權常常受到侵犯，多數是因為他們何種資源相對弱勢？(A)語言與法律(B)性別和年齡(C)習俗與國籍(D)個性和習慣
- 關於「人權」與「人性尊嚴」的敘述，何者錯誤？(A)唯有賺錢發大財的人才能維護人性尊嚴(B)人權是不可或缺、不可剝奪的權利(C)國家有保障人權不受任何侵犯的義務(D)人性尊嚴是人權保障重要的核心
- 有關投信事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？(A)甲投信事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙投信事業之股票(B)投信事業之董事、監察人或經理人不
- 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
- 投顧事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理？(A)通知其補正 (B)通知其展期(C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並
- 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？(A)依客戶別作成投資或交易決定(B)以口頭方式交付業務員執行買賣，以求掌握時機(C)投資決定僅可包含投
- 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A
- 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會
- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？(A)約定以書面為之者，提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
- 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
- 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？(A)向金管會事前申請 (B)向金管會事前申報(C)向金管會事後申報 (D)向投信投顧公會事後申報
- 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
- 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
- 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)