問題詳情
40. 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象?
(A)投信事業
(B)投顧事業
(C)基金銷售機構
(D)證券自營商
(A)投信事業
(B)投顧事業
(C)基金銷售機構
(D)證券自營商
參考答案
答案:D
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構,則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
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- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意哪些事項?(A)約定以書面為之者,提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
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- 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理?甲.證券投資信託及顧問法;乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法;丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
- 投信事業運用每一投信基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何?(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
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- 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應:(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括?(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金(D)所有國內投信發
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