問題詳情
34. 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信用評等為 Ba2 級的外國公司債
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅丙
(D)甲、乙、丙
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅丙
(D)甲、乙、丙
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？(A)向金管會事前申請 (B)向金管會事前申報(C)向金管會事後申報 (D)向投信投顧公會事後申報
- 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定
- 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
- 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？(A)約定以書面為之者，提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D
- 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會
- 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A
- 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？(A)依客戶別作成投資或交易決定(B)以口頭方式交付業務員執行買賣，以求掌握時機(C)投資決定僅可包含投
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並
- 投顧事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理？(A)通知其補正 (B)通知其展期(C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
內容推薦
- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
- 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構？(A)理柏（Lipper） (B)晨星（Morn
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定？(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效 (D)標
- 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？(A)投信事業 (B)投顧事業 (C)基金銷售機構 (D)證券自營商
- 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內之投信基
- 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？(A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
- 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？(A)2 日內 (B)5 日內 (C)7 日內 (D)10 日內
- 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？甲.證券投資信託及顧問法；乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法；丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
- 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
- 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票 (B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票(C)日本店頭市場（JASDAQ）
- 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金(D)所有國內投信發
- 附表是四家公司的規定，其中哪一家的作法較背離人權的保障？(A)甲(B)乙(C)丙(D)丁。
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
- 【題組】Look at the picture on the right. Which can’t be put in“Both”? (A) Sit on Mary’s chair.(B)
- 【題組】What can we learn from the two pets’ answers?(A) Lucky lied to Ellie.(B) Mimi isn’t honest.(
- ( II ) Look up there, my child.High 15 in the sky is a kite.Freely flying seems like a butterf
- ( III ) (Dick and Dora are talking about Christmasparty on this Friday.) Dick: I don't know wha
- 【題組】(A) I will also. (B) I will, either.(C) So will I. (D) Neither will I.
- 【題組】What will they do in the GOGO’s ?(A) Have a party. (B) Shop for presents.(C) Meet other
- ( IV ) A five-year- old girl Katherine Commalecounted from one to thirty and said to her mom, “ Doyo
- 【題組】Which is NOT true about malaria?(A) It may make people die.(B) Mosquitos make it happen.(C)
- 【題組】Which is true about Nothing But Nets ?(A) It helps people away from malaria.(B) It tak