問題詳情
52.有關財富管理商品適合度政策，下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意，不得推薦？
(A)綠燈交易
(B)黃燈交易
(C)橘燈交易
(D)紅燈交易
(A)綠燈交易
(B)黃燈交易
(C)橘燈交易
(D)紅燈交易
參考答案
答案：D
難度：簡單0.707101
統計：A(8),B(24),C(30),D(239),E(0)
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- 有關證券商與發行公司議定之包銷報酬或代銷手續費，分別不得超過包銷有價證券總金額與代銷有價證券總金額之多少百分比？(A)10%；10% (B)5%；5% (C)5%；10% (D)10%；5%
- 信託業對信託財產不具有運用決定權之信託，其對信託財產之管理及運用，下列何者違反信託業法規定？(A)購買信託業本身之財產 (B)購買信託業本身發行之有價證券(C)讓售信託財產予信託業之利害關係人
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