問題詳情
24.下列何者並非證券期貨業內部稽核單位應查核並提具查核意見之事項？
(A)風險評估是否符合法令要求
(B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求
(C)風險評估之有效性
(D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
(A)風險評估是否符合法令要求
(B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求
(C)風險評估之有效性
(D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 關於大額交易申報，下列敘述何者錯誤？(A)應紀錄客戶的姓名、出生年月日、身分證號碼及交易金額(B)所有達到新臺幣 50 萬元以上的交易均應申報(C)應紀錄代理人之姓名、出生年月日、地址、身分證件
- 關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)總機構應指派一人擔任專責主管 (B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管 (D)專責主管不得兼任與洗
- 下列何者並非辨識地域風險時之參考？(A) GDP 落後的國家 (B)防制洗錢系統不充分的國家(C)受制裁禁運的國家 (D)貪腐程度嚴重的國家
- 有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
- 有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？(A)法令遵循管理安排 (B)審查程序以確保雇用高水平員工(C)持續性員工訓練計畫 (D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，原則上金融機構應確認客戶身分之情形，下列何者敘述錯誤？(A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理相當於新臺幣 50 萬元以上之外幣交易時(C)辦理新臺幣 5 萬元以上跨境
- 四 配合題:每題1分，共6分。行業聯判斷：請依據下列對聯內容，判斷其適用於何種行業，並從參考選項選出適當的答案，將代號填入（ ）中。參考選項：(A)刻印店 (B)燈具店(C)自行車廠 (D)樂器行 (
- 金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？(A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？(A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
- 下列敘述，何者錯誤？(A)重要政治性職務之人離職後，應以風險為基礎評估其影響力(B)重要政治性職務之人離職後，應以其財務能力為風險評估之要件(C)重要政治性職務之人離職後，其擔任重要政治性職務之
內容推薦
- 在每個值由8位元來表示的2補數系統中，可以表示的最小負整數是什麼？可以表示的最大正整數是什麼？(A) 11111111 和 01111111(B) 10000000 和 01111111(C)
- 有一個二元樹，經過後序的追蹤結果是ECDAGFBX，經過中序追蹤的結果是CEADXBGF，則前序追蹤的結果是？(A) XACEDBFG(B) XACEDBGF(C) XAECDBFG(D) X
- 二進位(binary)搜尋演算法是以下哪一類的演算法範例？(A) Θ( n2) (B) Θ(log2 n) (C) Θ(n) (D) Θ(n log2 n)
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，當客戶是信託受託人時，關於辨識實質受益人之敘述，下列何者正確？(A)只須確認委託人為何人。因為委託人是最能控制信託財產之人(B)只須要確認受益人為何人。因為受益人是實
- 保險業總經理應督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內控制度執行，應於每會計年度終了後的多久期限之內，將防制洗錢及打擊資恐內控制度聲明書揭露於保險業網站，並於金管會指定網站辦理公告申報？(A)一
- 產險業由於多為損失填補型商品，並無高額保單價值/現金價值，而被視為普遍風險較低，但卻需要額外關注下列何項風險？(A)保險標的物所在地的國家是否為高風險國家地區 (B)保險標的物所有人及與持有人/
- 關於資恐交易的特點，下列敘述何者錯誤？(A)資恐資金的來源大都是合法的、小額的電匯 (B)資恐交易的小額電匯一般的交易監控系統不一定會視之為可疑交易(C)利用電匯資助恐怖組織的罪行，因人員難以觀
- 下列何者不是保險會被當作洗錢工具的特點？(A)產業規模龐大 (B)保險商品多樣化(C)保險商品皆無法累積現金價值 (D)要保人、被保險人、受益人或付款人可為不同人
- 下列何者屬於保險業與其他金融產業在洗錢風險控管上的差異？(A)已經投保的要保人如有後續新增保單，面對增高的風險，透過既有保單之資訊更新控制風險(B)已經投保的要保人，因被保險人及受益人及保險標的
- 有關非營利組織之風險認知，下列敘述何者正確？(A)非營利組織屬公益性質，洗錢資恐風險低 (B)主管機關對於非營利組織之監理密度較為寬鬆(C)慈善團體捐款，均有捐款名冊可供查證 (D)非營利組織經
- 下列何種保險商品較不易被客戶利用來洗錢？(A)變額壽險 (B)終身壽險 (C)一年期健康保險 (D)躉繳利率變動年金保險
- 吸金犯罪具有下列哪項特徵？(A)利用投資計畫與短期獲取厚利吸引民眾投資 (B)以中樂透方式，要求先匯手續費(C)打電話誆稱家人被綁架而索求贖金(D)以法院或檢察官名義誆稱帳戶涉及洗錢遭凍結，要求
- 下列可疑交易態樣何者與股市作手利用人頭戶炒作股票無關？(A)大額買進一籃子股票 (B)不尋常買賣冷門、小型股(C)短期內連續大量買賣特定股票 (D)利用擔任代理人之帳戶分散大額交易
- 某甲提供帳戶並協助移轉不法所得的行為，術語上如何稱呼？(A)車手 (B)錢鼠 (C)錢騾 (D)冤大頭
- 詐騙集團之金融帳戶交易模式特性不包括下列哪一項？(A)每筆存、提款相當，交易相距時間不久，帳戶僅有象徵性餘額(B)開戶後即有特定金額款項密集存入，與其身分、收入顯不相當(C)款項存入後即迅速移轉
- 有關金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，何時無須對客戶身分再次確認？(A)每次從事交易時 (B)發現客戶涉及疑似洗錢時(C)對客戶資訊之真實性有所懷疑時 (D)客戶交易與業務性質不符之重大變動時
- 金融機構依洗錢防制措施有資料保存之義務，如業務關係為存款業務，則保存義務何時結束？(A)需永久保存 (B)每筆交易後 3 年方告終了(C)每筆交易後 5 年方告終了 (D)帳戶關閉後 5 年方告
- 銀行於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，評估之依據不包含下列何者？(A)個人客戶之教育程度 (B)個人客戶之任職機構(C)客戶職業與行業之洗錢風險 (D)客戶開戶與建立業務關係之管道
- 下列何者不屬於個別產品與服務、交易或支付管道之風險因素？(A)與現金之關聯程度 (B)客戶之居住國家(C)建立業務關係或交易之管道 (D)高金額之金錢或價值移轉業務
- 有關金融機構防制洗錢辦法之實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)審查實質受益人實務上以辨識與驗證二大基礎作為 (B)金融機構可向地政機關查詢國民身分證資料之真偽(C)疑似使用虛設法人團體開設帳戶，
- 請問下列哪一個客戶需辦理實質受益人辨識及驗證？(A)台北市政府 (B)台灣電力股份有限公司(C)遠傳電信股份有限公司 (D)中華登山協會
- Jules can make m muffins in s minutes. Alice can make n muffins in t minutes.Which of the follow
- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料，建立業務關係後再完成驗證之情形，不含下列何者？(A)洗錢及資恐風險受到有效管理 (B)取得高階管理人員同意(C)為避免對客戶業務之
- 有關客戶審查之「持續審查」工作，下列敘述何者錯誤？(A)高風險客戶，金融機構應至少每年檢視一次 (B)銀行可依風險基礎方法，區分高低風險程度之定期審查頻率(C)原則上不需要每次進行辨識及驗證身分
- 有關銀行全面性洗錢及資恐風險評估作業，下列敘述何者錯誤？(A)銀行應每兩年重新進行風險評估作業 (B)應依據風險評估結果分配適當人力與資源(C)評估結果應做為發展防制洗錢及打擊資恐計畫之基礎(D