問題詳情
( ) 關於股東提案權,下列何者正確?
(A) 提案股東不得委託他人出席股東常會
(B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案
(C) 股東提案件數不受限制
(D) 議案於公告受理期間外提出者可酌情納入議案
(A) 提案股東不得委託他人出席股東常會
(B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案
(C) 股東提案件數不受限制
(D) 議案於公告受理期間外提出者可酌情納入議案
參考答案
答案:B
難度:適中0.627907
統計:A(10),B(54),C(6),D(7),E(0)
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- ( ) 依「公司法」規定,發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分
- ( ) 證券商應如何為他人作保證?(A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
- ( ) 股票初次上市、上櫃前之公開銷售,如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C
- ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
- ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個證券日內發給債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得
- ( ) 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起,多久之不變期間內為之?(A) 10日 (B) 15日 (C) 20日 (D) 30日
- 0 ( ) 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- 0 ( ) 上市、上櫃公司應編製何種文件,於股東常會分送股東?(A) 公開說明書 (B) 財產目錄 (C) 股東名冊 (D) 年報
- ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?(A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
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- ( ) 下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項?(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
- ( ) 下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債?(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
- ( ) 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
- ( ) 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,處下列那一刑罰?I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以下罰金;
- ( ) 下列何者陳述為真?(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是
- ( ) 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員,下列何者不得參與買賣之決定?(A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百
- ( ) 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,應達多少百分比以上?(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- ( ) 證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時,不得有下列那一行為?I.提供贈品;II.使人誤信能保證本金之安全;III.對同業為攻訐之廣告;IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳(A) I
- ( ) 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述,何者正確?(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監
- ( ) 依公司法規定,公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人?(A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
- ( ) 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者,得委託信託事業擔任徵求人?(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
- ( ) 公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形?(A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前
- ( ) 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
- 0 ( ) 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
- ( ) 依現行證券交易法之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?(A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無
- ( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間?(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
- ( ) 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約,如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時,發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內,加算利息返還該價額,給予認購權證持有人?(A)
- ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限?(A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1年 (D) 5年
- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- ( ) 以下何者為非?(A) 公司在特殊例外情況下,得對自己股份收買或收為質物 (B) 被持有過半數之子公司不得收買母公司之股份,但母公司得持有子公司股份 (C) 公司依公司法第一八六條規定收
- ( ) 證券交易法上所稱之「公司」,係指下列何者?(A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司
- ( ) 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力?(A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 七個
- ( ) 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人?(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- ( ) 公開發行公司應於何時公告申報上月份資金貸與餘額?(A) 每月十日前 (B) 每月二十日前 (C) 每月底前 (D) 每月十五日前
- ( ) 上市或上櫃公司申報以現金增資發行普通股時,如採公開申購配售之承銷方式,其暫訂之發行價格應占送件前一、三、五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權及除息後平均股價之幾成?(A) 七