（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會

問題詳情

（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？
(A) 財政部
(B) 證券櫃檯買賣中心
(C) 銀行公會
(D) 信託公會

參考答案

答案：B
難度：簡單0.846154
統計：A(2),B(11),C(0),D(0),E(0)

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（）認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？(A)
（）證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
（）依現行證券交易法之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記，始生解任之效果 (C) 並無
0 （）公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
（）公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
（）公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？(A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前
（）非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
（）依公司法規定，公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人？(A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監
（）證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列那一行為？I.提供贈品；II.使人誤信能保證本金之安全；III.對同業為攻訐之廣告；IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳(A) I