（）公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？(A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前

問題詳情

（）公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？
(A) 每月五日以前
(B) 每月七日以前
(C) 每月十日以前
(D) 每月十五日以前

參考答案

答案：C
難度：簡單0.714286
統計：A(3),B(0),C(10),D(0),E(0)

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（）依公司法規定，公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人？(A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監
（）證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列那一行為？I.提供贈品；II.使人誤信能保證本金之安全；III.對同業為攻訐之廣告；IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳(A) I
（）上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，應達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
（）證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？(A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百
（）下列何者陳述為真？(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是
（）證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金；
（）證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
（）下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項？(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非

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