（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監

問題詳情

（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？
(A) 不得投資於其他投信事業
(B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人
(C) 不得兼為其他證券商之董事、監察人或經理人
(D) 以上皆為正確答案

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.945455
統計：A(0),B(1),C(2),D(52),E(0)

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（）上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，應達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
（）證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？(A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百
（）下列何者陳述為真？(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是
（）證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金；
（）證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
（）下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項？(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
（）股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
（）關於股東提案權，下列何者正確？(A) 提案股東不得委託他人出席股東常會 (B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (C) 股東提案件數不受限制
（）上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A) 十日 (B) 四十五日 (C) 六十日 (D) 三個月