（）證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？(A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1年 (D) 5年

問題詳情

（）證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？
(A) 2 年
(B) 3 年
(C) 1年
(D) 5年

參考答案

答案：D
難度：簡單0.885496
統計：A(4),B(1),C(3),D(116),E(0)

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（）公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
（）公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？(A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前
（）非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
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（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監
（）證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列那一行為？I.提供贈品；II.使人誤信能保證本金之安全；III.對同業為攻訐之廣告；IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳(A) I
（）上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，應達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五

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