（）證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？(A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年

問題詳情

（）證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？
(A) 三年
(B) 五年
(C) 一年
(D) 十年

參考答案

答案：B
難度：適中0.636364
統計：A(0),B(7),C(0),D(2),E(0)

內容推薦

0 （）公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
（）公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
（）公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？(A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前
（）非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
（）依公司法規定，公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人？(A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
（）關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監
（）證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列那一行為？I.提供贈品；II.使人誤信能保證本金之安全；III.對同業為攻訐之廣告；IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳(A) I
（）上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，應達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
（）證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？(A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百
（）下列何者陳述為真？(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是