問題詳情
（ ） 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 證券承銷商
(D) 證券商業同業公會
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 證券承銷商
(D) 證券商業同業公會
參考答案
答案：A
難度：簡單0.75
統計：A(12),B(0),C(0),D(3),E(0)
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- （ ） 證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務？(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
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- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，經客戶書面同意或契約特別約定者，得為下列何種行為？(A) 投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B) 從事證券信用交易 (
- （ ） 證券商主辦會計人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內，向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記？(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
- （ ） 下列關於公開收購之敘述，何者正確？(A) 公開收購人進行公開收購後，欲停止公開收購之進行，原則上需經主管機關核准 (B) 公開收購人所申報及公告之內容縱無違反法令規定之情事，主管機關為
- （ ） 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，其方式有下列I.發行新股；II.發行轉換公司債；III.向銀行借款；IV.辦理私募；其中屬於「直接金融」的是：(A) I、III
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- （ ） 甲建設公司為上市公司，依證券交易法之規定，下列何者為甲建設公司依法應設置之內部機關？(A) 薪資報酬委員會 (B) 常務董事會 (C) 財產評審委員會 (D) 提名委員會
- （ ） 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：(A) 先暫緩其上市買賣，並進行查核，同時報主管機關備查 (B)
- （ ） 有關投信、投顧業之經營下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，不得互相兼營 (B) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業，不得兼營其他事業 (C) 證券商、期貨信託
- （ ） 兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個
- （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
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- 0 （ ） 下列關於股份有限公司「員工庫藏股」之敘述，何者正確？(A) 其買回金額不得超過公司實收資本額百分之三十 (B) 雖前次買回者尚未全數轉讓予員工，仍得繼續基於相同目的買回 (C) 員工取
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- 0 （ ） 證券投顧公司取得經營之籌設許可後，進行申請核發執照，下列何者為非？(A) 先辦妥公司登記，檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意檢具入會證明文件 (C) 提出業務
- （ ） 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 下列關於證券經紀商之敘述，何者錯誤？(A) 受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (B) 受託買賣有價證券，應於每會計年度終了後一個月內編製對帳單分送各委託人 (C)
- （ ） 下列何者需向證券交易所繳存交割結算基金？(A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商