問題詳情
2.( )以下何者較不可能是高洗錢資恐之職業或行業？
(A)證券投資顧問
(B)從事密集性現金交易業務
(C)會計師、律師、公證人
(D)易被運用為持有個人資產之公司或信託
(A)證券投資顧問
(B)從事密集性現金交易業務
(C)會計師、律師、公證人
(D)易被運用為持有個人資產之公司或信託
參考答案
答案：A
難度：簡單0.77
書單：沒有書單，新增
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- ( )有關防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘述，下列何者正確？(A)評鑑員應將結構性元素不足記載於相互評鑑報告中(B)評鑑員對於政府提出的國家洗錢及資恐風險評估報告應照單
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- ( )有關防制洗錢及打擊資恐中確認客戶身分措施之敘述，下列何者錯誤？(A)對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家之客戶，應採行與其風險相當之強化措施(C
- ( )依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限，其中建立業務關係後，應不遲於多少工作天？(A)30 個工作天(B)60 個工作天(C)90 個工作天
- ( )依資恐防制法第 12 條規定，金融機構違反有關目標性金融制裁，或違反資恐通報義務者，請問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度？(A)處新臺幣五萬元以上二十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十萬元以上
- ( )依據洗錢防制法第 2 條規定所稱洗錢之行為，請問下列何者情形不屬於持有、使用之洗錢態樣？(A)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得(B)不動產經紀業不知所受委託物件為客戶犯罪所得，而收受之(
- ( )關於 PEP，何者正確？(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶一樣每年審視(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶(C)因為銀行主導金流，給付保險金或解約金之前，保險公司無須檢
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- ( )下列何者並非認識客戶應包含的資訊範圍？(A)信託受託人(B)信託交易對象(C)信託受益人(D)信託監察人
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- ( )李董為一當鋪業者，為業務需要至 A 銀行開立活期存款帳戶，若 A 銀行對李董辦理客戶風險評估之結果為高風險，請問依規定 A 銀行至少多久需對李董辦理一次資料更新之檢視作業？(A)每半年(B
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- ( )就保險業執行客戶身分識別(KYC)與盡職調查(CDD)之描述，下列何者為錯誤？(A)對於部分有可疑跡象，顯示建立業務關係的法人或團體，即便其最終控制權人或法人負責人是資恐防制法所公佈的指定
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- ( )大通貿易公司以低估商品價值之發票向復國銀行申請融資，請問該行為符合下列銀行哪一項業務種類之疑似洗錢交易表徵？(A)通匯銀行類(B)存提匯款類(C)一般授信類(D)貿易金融類
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