問題詳情
（ ） 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？
(A) 百分之五十
(B) 百分之六十
(C) 百分之八十
(D) 百分之百
(A) 百分之五十
(B) 百分之六十
(C) 百分之八十
(D) 百分之百
參考答案
答案：D
難度：適中0.590909
統計：A(4),B(2),C(1),D(13),E(0)
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- 0 （ ） 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？(A) 三分之一；十五日 (B) 三分之一；一個月 (C) 二
- 0 （ ） 證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
- （ ） 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股
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- （ ） 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？(A) 一日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
- 0 （ ） 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
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- 0 （ ） 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A) 董事、監察人及經理人 (B) 經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額10%之股東 (D) 一般
- （ ） 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事
- （ ） 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
- （ ） 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
- （ ） 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元
- （ ） 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)
- 0 （ ） 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任？(A) 發行人及其負責人 (B) 承銷該證券之證券承銷商 (C) 買賣該證券之證券經紀商
- （ ） 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A) 市價單 (B) 限價單 (C) 停損單 (D) 漲跌停單。
- （ ） 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- 0 （ ） 證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為：(A) 僅限證券經紀商 (B) 僅限證券自營商 (C) 僅限證券承銷商 (D) 證券經紀商及自營商
- 一、試依機械設計教材，解釋下列術語：⑴材料之塑性變形（plastic deformation）；（7 分）
- （ ） 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
- （ ） 有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A) 係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B) 對特定人所持有之有價證券為收購 (C) 採核准制 (D) 收購之有價證券限
- （ ） 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A) 融資人 (B) 可以議定 (C) 證券商 (D) 融券人。
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 代墊款券 (D) 通知客戶以現款現券
- （ ） 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議，其仲裁方式為？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁
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- 0 （ ） 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
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- （ ） 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
- 四、⑴ 如下圖電路﹙圖甲﹚，設運算放大器為理想，試求 Vout為何？（8 分）
- 0 （ ） 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
- （ ） 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 一千 (C) 五千 (D) 一萬
- （ ） 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 五倍 (D