問題詳情
（ ） 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？
(A) 一倍
(B) 二倍
(C) 五倍
(D) 二十倍
(A) 一倍
(B) 二倍
(C) 五倍
(D) 二十倍
參考答案
答案：B
難度：適中0.558824
統計：A(5),B(19),C(3),D(3),E(0)
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- 四、⑴ 如下圖電路﹙圖甲﹚，設運算放大器為理想，試求 Vout為何？（8 分）
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- （ ） 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議，其仲裁方式為？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 代墊款券 (D) 通知客戶以現款現券
- （ ） 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A) 融資人 (B) 可以議定 (C) 證券商 (D) 融券人。
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- 0 （ ） 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 公司型及契約型 (B) 成長型及穩定型 (C) 外資型及法人型 (D) 股票型及債券型
- （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
- 一、一飽和黏土試體置於壓密盒中，其直徑為 35 公分、厚度為 5 公分，經壓縮後直徑不變，厚度變為 9 公分，若其初始孔隙比（initial void ratio）為 30，且土壤顆粒
- （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在新臺幣十五億元者，原則上全體監察人所持有記名股票不得少於多少之公司股份總數百分比？(A) 百分之一 (B) 百分之一點五 (C) 百分之零點七
- 0 （ ） 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項（A）（B）（C）皆可扣除
- 0 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- （ ） 公司買回股份之執行期間為多久？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
- （ ） 下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定？(A) 公開發行公司股票 (B) 認購權證 (C) 公司債 (D) 政府發行之債券
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提多少金額之營業保證金？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣三千萬 (C) 新臺幣五千萬 (D) ABC選項皆非
- （ ） 未上市或未上櫃公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股
- （ ） 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A) 一個月 (B) 十五日 (C) 十日 (D) 五日
- （ ） 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？(A) 申請上櫃當年度 (B) 申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度 (C) 申
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- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
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- （ ） 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
- （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- （ ） 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
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- （ ） 股份有限公司債券發行有無記名式者，債權人可否請求更改其類型？(A) 債權人得隨時改為記名式 (B) 債權人不得請求更改為記名式 (C) 公司停止過戶日五日前請求 (D) 可隨時請求公司
- （ ） 下列何種行業，其股票要在櫃檯買賣，需先取得目的事業主管機關之同意函？(A) 營建業 (B) 石化業 (C) 服務業 (D) 證券業。
- （ ） 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
- （ ） 某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：(A) 十二元 (B) 三元 (C)