0 （）證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為：(A) 僅限證券經紀商 (B) 僅限證券自營商 (C) 僅限證券承銷商 (D) 證券經紀商及自營商

問題詳情

0 （）證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為：
(A) 僅限證券經紀商
(B) 僅限證券自營商
(C) 僅限證券承銷商
(D) 證券經紀商及自營商

參考答案

答案：D
難度：簡單0.730769
統計：A(1),B(0),C(7),D(38),E(0)

內容推薦

（）投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A) 市價單 (B) 限價單 (C) 停損單 (D) 漲跌停單。
0 （）公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任？(A) 發行人及其負責人 (B) 承銷該證券之證券承銷商 (C) 買賣該證券之證券經紀商
（）依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)
（）奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元
（）證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
（）已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
（）股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事
0 （）公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A) 董事、監察人及經理人 (B) 經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額10%之股東 (D) 一般
（）證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得帶客戶保管
（）上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？(A) 百分之五十 (B) 百分之六十 (C) 百分之八十 (D) 百分之百