問題詳情
( ) 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序?
(A) 填具過戶申請書
(B) 贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C) 檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D) 選項
(A) 填具過戶申請書
(B) 贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C) 檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D) 選項
參考答案
答案:D
難度:簡單0.72973
統計:A(3),B(4),C(1),D(27),E(0)
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- 0 ( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之:(A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
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- ( ) 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有
- 0 ( ) 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:(A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任
- 一、試解釋耐久限界(Endurance limit)及它的修正係數(Modifying factors)在金屬機械元件疲勞(Fatigue)破壞上的意義。(10 分)
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- ( ) 下列何者為非?(A) 美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證,投資人衹能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購
- 0 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
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- 0 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為:(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
- 0 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司?(A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二
- ( ) 下列何者影響認購(售)權證價格的因素?(A) 標的證券價格 (B) 履約價格 (C) 標的證券價格波動性 (D) 選項
- ( ) 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?(A) 定價交易 (B) 等價交易 (C) 競價交易 (D) 議借交易
- ( ) 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數?(A) 成交量 (B) 簡單平均 (C) 申報數量 (D) 發行量
- ( ) 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日,多於:(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- 0 ( ) 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意?(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 全體
- ( ) 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷?(A) 百分之五十 (B) 百分之六十 (C) 百分之八十 (D) 百分之百
- ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管:(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得帶客戶保管
- 0 ( ) 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業?(A) 董事、監察人及經理人 (B) 經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額10%之股東 (D) 一般
- ( ) 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事
- ( ) 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
- ( ) 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣,應將交割結算基金繳存於何單位?(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
- ( ) 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金,得申請其受益憑證上市之條件者,係該基金發行總額在新台幣:(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元
- ( ) 依證券交易法第十四條之二第一項規定,已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事,人數不得少於多少﹖(A)
- 0 ( ) 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A) 發行人及其負責人 (B) 承銷該證券之證券承銷商 (C) 買賣該證券之證券經紀商
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- 一、試依機械設計教材,解釋下列術語:⑴材料之塑性變形(plastic deformation);(7 分)
- ( ) 於店頭市場,推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起,經過下列何項期限才可辭任,但須有其他證券商承受其地位為前提?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
- ( ) 有關「公開收購」,下列敘述何者正確?(A) 係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B) 對特定人所持有之有價證券為收購 (C) 採核准制 (D) 收購之有價證券限
- ( ) 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?(A) 融資人 (B) 可以議定 (C) 證券商 (D) 融券人。
- ( ) 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應如何處理?(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 代墊款券 (D) 通知客戶以現款現券
- ( ) 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議,其仲裁方式為?(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁